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301调查与应对指引

发布时间:2020-06-21 13:28:06 丨 浏览次数:123

301调查与应对指引

1.什么是301调查?

3O1调查是指美国贸易代表(实施301调查的主管机构,简称

“∪STR”)根据美国《1974年贸易法》第3O1节(简称℃O1条款”)

对国外贸易壁垒进行调查,并采取制裁措施的做法。3O1调查分为三

类,即针对外国政府不合理、不公正或歧视性贸易做法的一般301调

查、针对外国政府知识产权保护不力的特别301调查以及针对重点国

家或非重点国家的重点做法(壁垒和扭曲贸易等)的超级3O1调查。


其中,超级3O1条款为“暂时性”条款,仅在1989-199O、1994―

199娇口1996-1997年间适用。

2.301调查的法律依据是什么?

目前美国3O1调查的主要法律依据为经过美国《1979年贸易协

定法》、 《1984年贸易与关税法》和《1988年综合贸易与竟争法》

修订后的301条款,包括一般3O1条款、特别3O1条款和超级3O1条款。

3.30日调查有什么主要流程?

一般3O1调查、特别3O1调查和超级301调查的主要流程请参见

下图(下图中,∪STR为“美国贸易代表”,TR|PS协议为“《与贸

易有关的知识产权协定》”)∶


4.企业在301调查中可能面临哪些限制措施?

由于301调查针对的是一国政府行为,因此报复措施也往往通过

影响一国的特定产业领域进而对具体企业产生影Ⅱ向。美国贸易代表可

采取以下措施:中止、撤回或阻止适用美国与有关外国达成的贸易协

定所规定的减让;在其认为适当的时候,对该外国的产品征收关税或

实施其他进口限制;与该外国订立有约束力的协定,使该外国承诺澈

销或逐步废止有关立法、政策或做法,消除该立法、政策或做法给美

国商业造成的负担或限制,向美国提供补偿性的贸易利益等。


5.企业在中国受到301调查时怎么办?

(1)关注3O1调查动态,判断企业是否进入了301调查所涉及的

产业领域,以及是否存在被调查的风险。

(2)主动开展自调查。对于被调查的敏感问题,企业相关部门

应提前做好功课,对近几年企业在技术管理、知识产权管理等方面的

工作进行梳理,管理好谈判过程文件与邮件,做好预警工作。

(3)指定301调查专顼负责人,制走应对策略。

(4)积极与美国交易方进行沟通、含作,以提供证人证言等支

持证据。

(5)加强与政府、行业协会及相关法律专家的合作与沟通,积

极表达诉求,为我国政府与美国政府磋商提供有力事实依据。

(6)企业也可联系中国国际贸易促进委员会深圳市委员会(深

圳市贸促委)寻求资讯及帮助。


五、典型案例

1.案例一:中国石油企业遭受美国出口管制与经济制裁案

案件简介

美国时间2O16年3月21日,美国商务部工业安全局(B|S)将某

中国石油企业及其中国香港子公司加入实体名单丿对前述公司实施出

口管制措施。

美国方面指控该公司向伊朗出口被美国所禁止的货物,方式有

直接出口,也有把被禁的货物放在其他出口货物当中,一起发往伊朗,

涉事产品主要为石油开采所需要的器材设备。2018年12月9日,该公

司发布公告,表明已经与美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)

签署了和解协议,其同意向OFAC支付2,774`972美元民事罚款。

2O18年12月11日J该公司收到B丨S签署的和解协议。除需向BS

支付6O万美元民事罚款外,其被BS设置了5年观察期,期内若其违

反美国出口管制法规或和解协议,将会受到更严厉处罚。


案件启示

因美国出口管制与经济制裁的范围存在一定重合,企业如向受

制裁国家实施出口等行为,可能面临BS与OFAC两个部门的双重惩・

罚,造成严重后果。

中国企业应密切关注美国出口管制与经济制裁的最新动态,包

括但不限于美国对受制裁国家的最新制裁措施,及时暂停存在高制裁

风险的投资项目,并避免进行相关法规所禁止的特定领域出口交易等

行为。企业应就交易物项进行审查,并建立完善的客户筛查系统,切

实管控风险。


2。案例二:美国337调查案

案件简介

2018年3月27日,美国LED面板公司A公司分别在TC和美国联邦

地区法院对44家公司提起了337调查和专利侵权诉讼,并要求相关企

业对其进行赔偿。涉诉的44家企业分别来自中、日、韩、英\法\比\

美等多个国家,几乎覆盖了整个LED面板行业。

涉诉企业中的B公司在应对337调查中,专门委托律师团负责应

对该案的初始答辩、非侵权分析、无效比对、证据开示(包括证据收

集、证人交叉质询、法律文书沟通)和专家报告等重要工作。其律师

团通过对原告涉案专利所属的专利族及原告公司和发明人背景的细致

分析,发现相关专利的稳定性和可执行性方面存在可疑之处。基于此,

其律师团将所有可能用到的争辩方案逐―进行了分析与比较,最终确

定将原告的不正当行为(即专利申请时提供重大误导信息)和发明人

错误这两大理由作为其应诉的主攻方向,最后成功迫使A公司无条件

撤诉。


案件启示

近年来,随着国内企业不断走出去,涉及337调查的案件屡见不

鲜。而在337调查案中,由原告主动撤诉的案件相当少,如何有效应

对337调查成为相关企业应特别关注的问题,该部分指引可参考本手

册第五章关于“企业收到337调查通知后怎么办”的相关内容。此外,

建议相关企业在前期选择律所阶段,不仅要考虑律所本身的知名度,

更要深入了解实际办案律师的能力与经验。倚赖于对相关证据的妥善

保管以及专业律师的全面协助,企业可在调查中提出有力抗辩,维护

自身最大利益。


3.案例三:美国301调查案

案件简介

2O10年9月9日,美国钢铁工人联合会对中国清洁能源的相关政

策措施提出301调查申请,指控中方在清洁能源领域共70项政策措施,

主要包括五类:一是限制外国公司获得关键原材料(如稀土和其他矿

物质);二是以出口实绩或当地含量为条件的禁止性补贴;三是对进

口货物和外国企业的歧视性做法,包括对风力、太阳能工厂实施国产

化率要求,对国内风力公司的优待,排除承揽减排项目的外国公司使

用碳权,对国有企业供应茼实施国产化率要求;四是强制要求外国投

资者转让技术;五是为发展绿色科技提供扭曲贸易的国内补贴。

201O年10月15日J美国贸易代表宣布对中国清洁能源政策措施

、发起3O1调查。

2O10年们月15日,中国政府、中国机电产品进出口商会、中华

全国工商联合会新能源商会以及中国光伏产业联盟分别向美国贸易代

表提交评论意见,驳斥美申请书中的不实指控。

2010年12月22日,美方宣布该调查的最终决定,称中国《风力

发电设各产业化专项资金管理暂行办法》中的补贴内容涉嫌违反世贸

组织《补贴与反补贴措施协定》规定的禁止性补贴,并提起世贸组织

争端解决制项下磋商请求。



本案中,美方最终没有向中方采取关税打击措施,而是依靠世界

贸易组织的争端解决机制进行协商处理,这也是中美双方调解产生的

结果。中国新能源的主要市场在欧洲而非美国,且综台原材料、设各、

组件来看,美国在新能源方面处于贸易顺差状态,并不存在贸易失衡。

中国政府积极参与了协商会议,做出了澄清及相关承诺,力求将301

调查的负面影响降到最低。尽管301调查更多的是政府层面的较量与

博弈,但被调查领域内的企业也应积极关注调查动态,与美国交易方

密切合作,协助政府、行业协会等提出有效说明及证据,维护自身、

行业乃至国家的贸易利益。


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