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337调差与应对指引

发布时间:2020-06-21 13:23:59 丨 浏览次数:273

三、337调查与应对指引

1.什么是337调查?

337调查是指美国国际贸易委员会(实施337调查的主管机构,简

称“∪S|TC”或“TC”)根据美国《1930年关税法》第337节(简

称“337条款”)对向美出口过程中的不公平贸易行为进行调查,并

采取制裁措施的做法。与出口管制相反,337调查针对的是美国进口

的产品,其调查对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为(专利、商

标侵权行为、版权、工业设计侵权行为等)以及进口贸易中的其他不

公平竟争(欺骗性进口、行贿、侵犯尚业秘密、假冒经营、违反反垄

断法等)。实践中,337调查主要针对进口产品在美国市场上侵犯美

国知识产权的行为。


2.337调查的法律依据是什么?

在实体法方面,337调查主要适用美国《193O年关税法》第337

节的有关规定、美国联邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律以

及其他关于不公平竟争的法律等。

在程序法方面,337调查主要适用美国《联邦法规汇编》关于美

国际贸易委员会调查的有关规定、 《美国国际贸易委员会操作与程序

规则》、 《联邦证据规则》中关于民事证据的规定、 《行政程序法》

中关于行政调查的有关规定等。


3。337调查与法院知识产权诉讼有哪些不同?

(1)在管辖权方面`337调查不要求具有属人管辖权,因此即使

外国公司在美国没有设立子公司或分公司,而是通过中间商将产品销

售到美国,也可能因为进口产品涉嫌侵权而成为337调查的被告;而

美国法院诉讼受到属人管辖权的严格限制,要求能够送达被告且被告

在美国境内有可执行的资产。

(2)在立案标准方面,337调查的门槛更低,只霈证明存在以进

口为目的的销售行为、该行为侵犯了美国有效的知识产权、美国存在

或正在建设相关产业,而不需要证明因侵权行为遭受的损害;

(3)在审理时限方面,337调查的程序比较快捷,一般在12至

18个月内结束;而法院诉讼则可能耗时3至4年。

(4)在救济措施方面,337调查可以针对特定被告发布有限排

除令,也可以不区分产品来源地而发布普遍排除令;而法院诉讼中只

能禁止特定被告的侵权行为;此外J尽管|TC不会对被告处以金钱制

裁,但限制令或禁止令相比法院判决停止侵权及/或赔偿损失而言,效

果更加迅速和有效。

(5)在程序方面,337调查程序中设置了6O天的总统审议期,如

美国总统未在丨TC裁决作出后6O日内基于政策因素予以否决,TC的

裁决将成为终局裁决;而法院诉讼中没有这一程序。


4.337调查有什么主要流程?

337调查的主要程序包括:申请、立案、应诉、昕证前会议、取

证、昕证会、初裁、复审及终裁、总统复议。如果任何―方当事人对

TC的裁决结果不服,可以向美国联邦巡回上诉法院提起上诉。

337调查的主要流程请参见下图(下图中,|TC为“美国国际贸

易委员会”,O∪丨丨为“不公平进口调查办公室”,ALJ为“行政法宫”,

CAFC为“美国联邦巡回上诉法院”)∶


5.哪些行业较多地受到337闲查?

中国企业受到的337调查多以专利侵权为由立案,被调查较多的

行业领域包括但不限于电子通信(如半导体器件、存储器、无线通信

器件、电子设备(移动电话、平板电脑、数码相机)等)、生活消费

品、医疗器械、汽车等(不完全列举)。

6.企业在337调查中可能面临哪些限制措施?

(1)有限排除令:侵权产品被禁止进入美国市场;

(2)普遍排除令:不分来源,所有同类侵权产品被禁止进入美

国市场;

(3)在调查期间被排除产品进口;

(4)停止令:被要求停止侵权行为,包括停止侵权产品在美国

市场上的销售、库存`宣传、广告等行为,如违反该停止令,将受到

高达每天1O万美元或所涉产品美国国内价值两倍的罚款;

(5)没收令:如果|TC曾就某一产品发布过排除令,而企业试

图再次将其出口到美国市场,则可能面临没收令。根据没收令,所有

试图出口到美国的侵权产品可被美国海关没收。


7.企业收到337调查通知后怎么办?

(1)积极应诉

美国337调查的时间必须严格按照程序规定,―般需要一年半至

两年的时间,因此企业接到337调查通知后,首先应在第一时间分析

利弊,高度重视,全面进行市场前景和应诉成本分析,积极应诉,合理

维护自身利益。

(2)制定应诉策略

面对337调查时,企业应就手中掌握的专利和技术与|TC所调查

的专利进行比对,然后对自己的胜诉率进行初步的风险评估。应诉企

业可以选择专利无效、不侵权、规避设计、和解等多种应诉策略。

(3)要善保管数据资料

在企业日常经营中,企业应当注意对设计生产工艺的资料和数据

进行妥善的保存。337调查会要求被告企业在限定时间内提交充分的

资料,尤其是有关生产工艺的资料,否则被告企业将陷入被动。

(4)诚实应诉

一旦进入应诉阶段,企业的态度必须诚实。美国337调查十分严

格,对程序证据的要求甚至已经超过了实体证据。假如被告企业故意

隐瞒一些关键性证据或是提供虚假证据且被对方律师或丨TC发现,丨TC

会就此认为企业还隐瞒了更为关键的证据,甚至会直接认定企业存在

违反337条款的行为,从而对企业产生重大不利影响。

(5)寻求资讯及帮助

企业在收到调查通知后,也可联系中国国际贸易促进委员会深圳

市委员会(深圳市贸促委)寻求资讯及帮助。




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