诚信为本,市场在变,诚信永远不变...
专业代办原产地证

咨询热线

13641452962

13641452962
联系人:黄辉
电话:13641452962
传真:
手机:136 4145 2962
邮箱:61925925@qq.com
地址:广州市海珠区远安新街41号905

美国出口管制与经济制裁指引

发布时间:2020-06-21 13:19:19 丨 浏览次数:229

二、美国出口管制与经济制裁指弓I

1.什么是出口管制与经济制裁?

出口管制是指美国相关政府部门出于国家安全、反恐以及高新技

术保护等目的,限制或禁止向某些特定目的地出口含有美国成分产品

的制度。出口管制主要由美国国务院、美国商务部工业安全局具体执

行,其中,美国国务院国防贸易管制局(简称“DDTC”)负责军用

产品和技术的出口管制J美国商务部工业安全局(简称“BS”)负

责军民两用产品和技术的出口管制。

经济制裁是基于美国的外国政策和国家安全而对外国政府或非政

府组织、个人实施影响和惩罚的政策工具。经济制裁的主管部门为美

国财政部海外资产控制办公室(简称“OFAC”)。


2.出口管制与经济制裁的法律依据是什么?

美国出口管制与经济制裁的依据主要由以下法律、法规及规则构成:

(1)法律

《出口管制改革法案》(EC民A”ExpOd COntFO|RefOrm Ad);

《武器出口管制法》(AECA,Arms EXpOrt COntrO Act);

《国际突发事件经济权力法》(|EEPAJ|nternauOna丨Emergency

EcOnOmic POwers Act)等。

(2)法规

《出口管理条例》(EAR,ExportAdministrauOn Regu丨at Ons);

《伊朗交易与制裁条例》(|TSR,|ran an TransactiOns and

Sanct Ons Regu|at丨Ons);

《武器国际运输条例》(丨TAR,|ntemat|Ona Tra仟icin Arms

Regu|atiOns)等。


(3)规则及指引

《商业管制清单》(CCL,Commerce C⊙ntrO|L丨st);

《商业国家列表》(CCC,C⊙mmerce COuntry Chad);

《美国防务目录》(∪SML,∪nted States Mun汨Ons凵sts)等。


3.出口管制和应对策略

(1)唧些物品会受到出口管制?

受美国出口管制的物品大体上可分为以下两类:

1)军用管制物品

用于军事目的的装备、专用物资、技术受到出口管制,其监管部

门为DDTC。由于此类出口管制与绝大部分商业企业并不相关,在本

指引中不再赘述。

2)军民两用管制物品

大部分公司在国际贸易及国际投资中可能会涉及到军民两用的管

制物品,包括但不限于核、生化、电子设备等敏感物项和技术。

对于军民两用管制物品的出口管制由B丨S主导,并以其制定的《出

口管理条例》(简称“EAR”)为主要法律依据。由于中美贸易中受

到出口管制的物品多属于军民两用管制物品`本指引对于美国出口管

制的介绍将集中于EAR的相关规定。EAR的核心内容是限制或禁止任

何公司、任何人与“特定国家”或该“特定国家”的主体进行与“管

制项目”相关的“出口”。


(2)EAR的“黑名单”包括什么?

除针对国家(如古巴、伊朗和叙利亚等)的限制之外,美国在认

为某些公司或者个人存在违反出口管制法律的行为时,也会将部分公

司和个人列入黑名单。如果最终使用者为黑名单上的实体,则意昧着

在出口上将受到额外限制。BS的黑名单包括以下三类:

1)未经核实名单

如B丨S因无法对某实体进行最终用途审查而无法核实该实体是否

善意时,可能会将该实体列入未经核实名单。

未经核实名单上的公司仍然可以获得美国商品\技术或软件,但

是受制于一些额外的条件:比如,如果此类物顼之前适用许可证例

外,则例外暂时取消,出口商霈要申请出口许可证才能继续进行该物

项的交易(相关机构通常不会颁发此类许可证);又如,对于没有出

口许可证要求的货物,未经核实名单上的实体仍可通过向美国出口商

提交一份未经核实名单声明来获得货物,但美国出口商往往需满足更

严格的申报合规要求,这就给名单上的企业增加了商业不确定性及交

易成本。

2)实体名单

如B|S认定某实体从事了违反美国国家安全和/或外交政策利益的

活动,可能会将该实体列入实体名单。

实体名单上的企业受到更严格的限制,一般而言,将任何美国商

品、技术或软件出口、再出口或境内转卖给实体名单上的公司时,都

需要出口许可证,而通常情况下相关机构不会发放此类许可证。

3)被拒绝名单

如BS认定某实体违反了EAR、 《国际突发事件经济权力法》

(|EEPA)等出口管制规定,可能会将该实体列入被拒绝名单。

美国实体被禁止向该名单上的实体进行任何出口滔动。


(3)EAR的“管制顼目”包括什么?

受EAR管制的项目(指纯商业或商业军事双重用途的商品、软件

和技术及涉及敏感最终用户或最终用途的贸易活动)包括:

1)所有在美国的项目;

2)所有来源于美国的项目,而不论该等顼目身处何地;

3)非美国原产丿但价值含一定比例以上美国成分的物项,比例

(通常计算方式为:受控美国成分的公允市场价值/混合产品或软件的

公允市场价值*10O%)主要包括以下三档:

O%∶即指不适用最低比例规则的特殊美国成分,只要中国制造

产品中包含着这些“美国成分”,无论比例多小,都应适用EAR的

规定;主要适用于高性能计算机、加密软件、泛军事技术等;

10%∶将部分项目运输到伊朗、朝鲜、苏丹、古巴和叙利亚,或

者将EAR90+a品(食品和药晶除外)运输到朝鲜和叙利亚,适用1O%

的判断规贝J;

25%∶对于其他大多数国家,一般均适用25%的最低比例;

4)直接依赖美国原产技术或软件生产的非美囡制造的“直接产

品”;以及在美国境外的工厂生产,但该工厂或该工厂的主要部件是

美国技术或软件的“直接产品”。


(4)EAR下的“出口”指什么?

受EAR管制的“出口”行为可分为以下四类:

1)出口,主要指在物理上将货物、技术或软件等从美国运输或

转移出境,包括将技术或源代码发布给位于美国境内外国人的视同向

该外国人国籍国出口行为;

2)转出口,主要指在物理上将货物、技术或软件等从一个非美国

国家运输或转移至另一个非美国国家,包括将技术或源代码发布给位

于一个非美国国家的另一个非美国国家外因人的视同向该外国人国籍

国出口行为;

3)发布,指非美国人通过视觉、观察、口头、书面或其他方式

获悉了技术或源代码;

4)国内转移:指货物、软件或技术等在非美国国家内转移,并

使得最终使用者或最终用途发生变化。


(5)如何判断是否需申请出口许可证?


对于受管制项目的交易,美国政府实行许可证制度。但是,并不

是所有关于管制项目的交易均需获得许可证。判断相关管制物品的交易

是否需要申请许可、以及是否存在许可证例外等`需视交易的具体情况

并经历较为复杂的程序方能做出判断,主要程序如上述流程图所示。


流程图相关术语的释义如下:

1)受管制项目:详见前文“EARg勺‘管制项目’包括什么”一栏;

2)CCL∶美国商务部制定的《商业管制清单》(COmmerce

COntrO|L st)。在CCL中,所有原产于美国的产品和技术共分为十

大类别,五个功能组。每一项目按其所在类别和功能组均有一个特定

ECCN;

3)ECCN∶受管制项目分类代码(ExpO吐ContrO|C ass雨cauon

Numbers),列明于CCL中。每个代码都由五位数字及字母组成。

第一位数字代表CCL中的项目大类;第二位字母代表CClg勺项目功能

组;后三位数字系产品代码。ECCN的功能在于确定管制顼目的受管

制原因;

4)EAR99∶没有匚CCN号,即归类为EAR99,一般无须办理

许可证。如果确定为EAR99,则除非有特殊情况(比如进口的买家

在禁止名单上、禁运国家、涉及武器扩散、违反法令等等,详见EAR

的第4-1O顼禁止条款),软件可以在电子出口信息中使用NLR(NO

License Requi℃d,不需要许可证)作为许可代码,直接办理出口;

5)第4-10项一般禁止:无论是ECCN还是EAR99的顼目,所

有受EAR管制的项目均需先通过第4-10项一般禁止的审查,包括:

是否从事拒绝令禁止的活动;最终用户及用途审查;出口目的国审查;

是否支持扩散活动;特定的过境转运;是否违反许可证的条件\指令

和条款;以及是否在明知交易违法或即将违法的情况下仍然从事交易;

6)CCC∶商业国家列表(COmmerce cOuntry Chad),其

纵坐标为出口目的地国家,横坐标为管制原因。结合横纵坐标,若表

格显示为“X”,贝」需办理许可证;若无,则无需办理;

7)许可例外:许可例外的目的是在不违反出口管制实现目标的

情况下尽量减少出口商的负担,即如果满足一些特定条件,某些种类

的物项可以不需要申请出口许可证而苴接出口。


(6)哪些行业较多地受到出口管制限制?

中国近年来受到出口管制限制的企业多集中于高新技术等产业`相

关行业包括但不限于航空航天、计算机、电子、光学、能源、金融、

碳素、通讯、化工等(不完全列举)。由于美国出口管制规则持续更

新变化,建议企业密切留意最新监管动态,防患于未然。


(7)企业违反出口管制可能面临哪些不利后果?

1)民事责任

在向美国公司采购管制物品时,美国公司通常会在其交易文件中,

明确约定相关管制物品的交易受美国出口管制法律的约束,并约定违

反相关法律应承担的法律责任,如解除合同、赔偿损失等。因此违反

美国出口管制法律苜先意味着可能承担民事违约责任。

2)行政责任

违反出口管制法律的,还可能导致商务部、财政部等不同的美国

政府主管部门依据不同的法律规定同时对当事人进行调查,并分别予

以不同程度的处罚。

美国商务部的行政处罚措施包括将相关公司列入“机构名单”,

被列入该清单的公司会面临更严格的许可制度,将很难再与美国公司

进行管制物品交易;以及进行罚款等,行政罚款的数额将取决于违法

交易次数、违法交易金额等因素。

3)刑事责任

相关交易违反出口管制法律的,除被行政处罚外,如有隐匿、销

毁交易资料,虚假陈述,干扰司法等严重情节的,还有可能被追究刑

事责任。刑事责任包括没收、罚金以及徒刑等。

4)其他不利后果

相关公司一旦被行政处罚或被追究刑事责任,将无法再从美国公

司取得相关产品桕技术,这将严重影响其技术研发及技术使用,从而

影响其相关市场的份额。


(8)面对出口管制该怎么办?

1)加强交易前审核,审慎签署交易文件

企业在进行交易前应重点审核以下事项:

交易标的:确定交易标的是否属于美国出口管制法律项下的管制

物品范围,是否包含美国成分,是否使用美国的技术或软件等,并将

ECCN审核加入订单审批流程;

交易对象:确定客户是否属于美国出口管制所制裁/管制的对象,

以及客户取得商品后的用途是否属于美国出口管制的用途等;

禁lL/限制行为:确定是否存在相关法律法规明确禁止或限制的任

何行为及相应责任;

许可证及其程序:确定相关管制物品交易的许可制度、获取相关

许可的程序以及对相关交易的影晌。

2)关注最新出口管制动态

重点关注美国出口管制相关规则的最新变化,避免因违反美国出口

管制规则而导致巨额罚款、刑事责任、被列入制裁清单等严重后果。

3)善用EAR规则降低采购风险

对于需要向美国供应商采购受出口限制产品的中国企业,可以善

用巨AR中的NLR(不需要许可证)\许可证例外和VE∪(经验证最终

用户)等规则,使相关产品交易符合EAR的出口程序,降低采购风险。

4)要善保存所有交易记录

做好与管制物品交易相关的文件收集\整理及保存制度,确保相

关交易记录完整、真实且易于查询。

5)积极配合调查,做好合规计划

企业应积极采取措施减轻、避免违反出口管制可能引发的不利后

果。比如,对于不存在严重违规情形的公司,可通过配合调查的方式

争取免于被诉及相关罚款。又如氵在调查、解决问题过程中,企业可

及时提出有效的合规计划,以争取减轻相关处罚。


4.经济制裁和应对策略

(1)经济制裁与出口管制有什么区别?

1)经济制裁的范围远大于出口管制。经济制裁往往是全方位的,

根据制裁对象的不同,影响进出口、金融服务、航运等多种经贸活动;

而出口管制主要影响出口、转出口等出口活动;

2)经济制裁与出口管制的约束对象不同。经济制裁针对涉及受

制裁交易的全部相关主体,包插美国实体、美国实体控黹j的外国实体

以及特定情况下的外国实体;出□管制则针对实施出口行为的美国或

非美国实体;

3)经济制裁与出口管制的主管部门不同。经济制裁的主管部门为

美国财政部海外资产控锈J办公室(OFAC),出口管制的主管部门为

美国国务院国防贸易管制局(DDTC)和美国商务部工业安全局(B丨S)。

4)经济制裁与出口管制之间存在一定的交叉重合。比如,企业

向特定国家出口的行为可能同时触犯经济制裁与出口管制规定,从而

导致该企业面临双重惩治措施。


(2)经济制裁的种类有哪些?

美国经济制裁可分为以下三类:

1)全面的经济制裁,即在没有OFAC许可的情况下,禁止美国

人与古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚、克里米亚等目标国家进行进出口贸

易、对目标国家投资等;

2)不完全制裁,即禁止美国人与受限国家之间的某些特定活动,

以及和与受限国家及其政府有关的特定个人交易;

3)名单制裁,即针对被列入SDN Li⒍(特别指定国民名单)等

的个人和实体进行制裁。


(3)什么是sDN凵st?

SDN List(特别指定国民名单)主要包括了代表及为特定国家服

务的个人或企业和不代表特定国家的恐Jbm分子及毒枭等。⊙FAC严禁

美国公民与特别指定国民名单上有关主体进行交易,并负责对名单上

的主体进行追踪,对其实施因各类制裁顼目所致的资产冻结。

此外,任何由一个或多个受铕J裁实体(联含)直接或间接持有总

计50%或以上财产或财产利益的实体,均应被视为受制裁实体,无论

其是否被列入SDN Lst。

应注意的是,如果非美国人就某些商品和服务与SDN L|st中的实

体进行重大交易,则可能会受到美国的二级制裁。为免受二级制裁,

中国企业应避免与SDN Lst中被标注“额外制裁信息――受到二级制

裁”的实体进行交易。


(4)什么是一级制裁和=级制裁?

1)一级制裁

一级制戡主要针对美国人(指美国公民或具有美国永久居留权的

自然人、注册于美国的企业丿美国个人或实体拥有或控制的第三国企业

(仅适用于特定顼目)以及在进行违规交易时出现在美国境内的个人

和企业)和非美国人。但对非美国人进行一级制裁,需要存在与美国

相关的连接点,比如使用美国金融系统、促使美国人(如雇员)违反

美国的制裁政策等。制裁措施包括民事或刑事处罚,如罚款甚至监禁。

2)二级制裁

二级制裁适用于与美国不存在联系的非美国公司和个人,即非美

国主体完全发生在美国司法辖区外的与美国完全不相关的行为。二级

制裁不包括美国的直接处罚责任,但是美国政府可以限制该主体进入

美国市场,包括取消美国出口许可,禁止美国金融机构提供贷款,禁

止美国司法辖区内的外汇交易,列入SDN Lst等。


(5)哪些行业较多地受到经济制裁?

中国近年来受到经济制裁的企业多集中于航运、能源、金融、防

务等行业(不完全列举)。由于美国经济制裁规则持续更新变化,建

议企业密切留意最新监管动态,关注美国对伊朗、朝鲜和俄罗斯等国

的最新制裁措施,防患于未然。


(6)面对经济制裁该怎么办?

1)规避一级制裁

企业应规避与美国相关的连接点,避免企业的美国分支机构、企

业参股的由美国个人或实体控制的外商投资企业、美因人、在美国境

内的员工等参与和受制裁主体的交易,并避免使用美国金融系统或是

向被制裁国家出口、转出口原产自美国的货物、科技等。

2)规避二级制裁

慎重开展对受制裁国家的贸易和投资活动,事先审查拟贸易、投

资领域是否为受制裁领域;建立客户筛查系统,尤其避免与SDN List

的相关实体进行交易。


Copyright © 2019-2020 广州猎人气网络科技有限公司 版权所有 联系人:黄辉 13641452962 Powered by EyouCms
电 话:13641452962 手 机:136 4145 2962 传 真: 邮箱:61925925@qq.com
地 址:广州市海珠区远安新街41号905
粤ICP备19014810号-1

扫一扫关注微信公众帐号

免费咨询 投诉建议